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SAYMA en el III Congreso Nacional de COMPLIANCE

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Javier Sastre, Abogado Responsable Compliance de Sayma y Vicente Ruiz, Socio - Director Área Consultoría de Sayma han acudido, un año más, a la cita más importante de COMPLIANCE celebrada en Madrid.


Este congreso nacional se ha convertido ya una cita anual ineludible para los profesionales que trabajamos con el Compliance.

Los diferentes paneles presentados durante el congreso nos han permitido conocer de primera mano, las opiniones e interpretaciones tanto de los profesionales del derecho como del el Regulador acerca del Compliance, la alineación de éste con la reciente Norma UNE 196001, cómo dar mayor protección a la figura clave del Responsable de Cumplimiento de la empresa "Compliance Officer" y la implantación de los modelos de Compliance en las PYMES.

Dos cosas podríamos destacar de esta cita, por una parte, la gran participación de profesionales en los diferentes paneles, lo que ha permitido mantener el alto nivel de presencia de representantes institucionales (Ministerio de Justicia, Tribunal Supremo, Fiscalía, etc.), verdaderos protagonistas del carácter y la forma que está adoptando el Compliance en España a través de sus sentencias y por otra parte el acercamiento a la realidad del Compliance en las organizaciones, tanto desde el punto de vista de la estructura y funciones de las figuras que lo representan como del propio contenido de los programas que se están desarrollando.

Se tocaron temas tan interesantes como los llamados "Paper Compliance" o programas de cumplimiento estándar que "algunos" pretender colocar a las empresas sin una personalización adecuada y con una implantación inexistente, lo que supone un doble problema: pagar por algo que no tiene ningún valor a nivel de prevención penal frente al delito y hacer creer a las empresas que se encuentran protegidas con dicho documento.

Se analizó la situación de la PYME y la Micro PYME desde diferentes puntos de vista en relación con el Compliance, como son: la información o el conocimiento que tienen sobre lo que son los Programas de Cumplimiento Penal, las dificultades y ventajas de una estructura reducida para desarrollar estos programas y los beneficios de su implantación y mantenimiento ante la exposición actual de las empresas en relación a la comisión de algún delito de los que contempla el Código Penal.

La valoración final del Congreso por parte de Sayma ha sido muy positiva y viene a apoyar y reforzar el trabajo que ya llevamos desarrollando desde esta área en las empresas desde el año 2015.

 

Paneles desarrollados en el Congreso:

 

  • El delito corporativo
  • Valor del Compliance para el Regulador
  • Cómo alinear un Programa de Compliance con la Norma UNE 196001
  • Preocupaciones actuales del Responsable de Cumplimiento "Compliance Officer"
  • Compliance en PYMES

 

Ponencias desarrolladas en el Congreso:

  • Cómo se detecta el "Paper Compliance" o los falsos Programas de Cumplimiento?
  • ¿Cómo se protege al Responsable de Cumplimiento "Compliance Officer?